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反洗钱知识测试(三)
2022-10-28 00:14 856

  Q1


  对于哪类客户,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息?()(单选题)


  A、联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织


  B、中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织


  C、外国政要


  D、高风险客户或者高风险账户持有人


  Q2


  按照反洗钱法律规定,对以下哪种业务,金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码?()(单选题)


  A、妻子往丈夫的账户中一次性存款2万元


  B、妻子从丈夫的账户中一次性取款2万元


  C、妻子代丈夫从美元账户往美国汇款500美元


  D、妻子代丈夫兑付旅行支票1000美元


  Q3


  张三从李四账户中一次性取出9万人民币时,银行应当:()(单选题)


  A、核对张三的有效身份证件或者身份证明文件,登记张三的基本信息,留存张三的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件


  B、核对张三和李四的有效身份证件或者身份证明文件,登记李四的基本信息,留存李四的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件


  C、核对张三和李四的有效身份证件或者身份证明文件,登记张三的基本信息,留存张三的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件


  D、核对张三和李四的有效身份证件或者身份证明文件,登记张三和李四的基本信息,留存张三和李四的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件


  Q4


  下列交易达到什么限额,金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()(多选题)


  A、单笔5万元以上取现


  B、单笔5万元以上存现


  C、单笔1万元美元以上存现


  D、单笔1万元美元以上取现


  Q5


  金融机构对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份。(多选题)


  A、有效性


  C、完整性


  B、真实性


  D、B和C


  Q6


  对于哪类客户,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息?()(单选题)


  A、投保人将保单转让给不相关的第三方,且没有合理理由


  B、身份难以确认且不愿意提供详细资料的个人客户


  C、保单地址不是客户的永久地址。如使用代理人的办公地点作为递送交易文件的地址


  D、客户的通讯地址在保险公司的经营区域之外,并且调查发现客户的家庭电话无法接通


  答案:


  1、D


  2、D


  3、C


  4、ABCD


  5、ABC


  6、ABCD




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